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新證券法加大行政處罰力度,違法者面臨這些嚴厲處罰

  12月28日,全國人大常委會法工委經濟法室副主任王翔在發布會上表示,這次修改的證券法法律責任加大了對證券違法行為的行政責任,也就是行政處罰的力度。在對違法行為規定沒收違法所得的基礎上,還給予數額比較大的罰款。

  王翔舉例稱,證券法181條對欺詐發行、尚未發行證券的,要給予發行人200萬元以上2000萬元以下的罰款,已經發行證券的,要處非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。大家不能只看2000萬這個數字,實際上按后面的比例罰款數額更大,要看發行人募集資金到底是多大規模。

  另外,王翔指出,證券法對虛假陳述、內幕交易、操縱市場,都大幅度提高了行政處罰力度。對行政處罰我們實行雙罰制,比如對欺詐發行,除了要對發行人進行處罰,對發行人直接負責的主管人員和其他直接責任人員也要給予處罰。對于發行人的控股股東、實際控制人、組織指使導致欺詐發行的,對發行人的控股股東、實際控制人也要給予高額的行政處罰。

  新證券法完善證券市場禁入制度

  王翔在發布會上表示,這次修改的證券法進一步完善了證券市場的禁入制度。

  王翔指出,2005年修改證券法時增加了證券市場禁入制度的規定,就是違反法律、行政法規和證監會規定,情節嚴重的,證監會可以采取一定期限直至終身的證券市場禁入制度,就是不得從事證券業務,不得擔任上市公司的董事、監事、高級管理人員。

  王翔稱,這次修改在這個規定的基礎上進一步擴大了范圍,除了不能從事證券業務,不得擔任上市公司的董事、監事、高級管理人員以外還增加了規定,一定期限直至終身不得在證券交易所、不得在國務院批準的其他全國性證券交易場所也就是新三板進行證券交易。不但不能當上市公司的高管,不但不能從事證券業務,也不能進行證券交易,這實際上對違法行為人也是一個很嚴厲的處罰。

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